2023年11月24日，上交所发布公告，对华宝证券（下称华宝证券或公司）及相关5名责任人员进行了纪律处分。华宝证券在资产证券化发行承销业务中存在未勤勉尽责的行为，未严格按照规定发行资产支持专项计划，且未对业务人员的行为和业务流程施行有效管理。
具体而言，华宝证券及相关责任人违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等多项规定。杨菁做为时任资本市场部负责人，虽然对责任认定提出异议，但上交所发现其部门实际参与了资产支持专项计划发行的流程，故其异议被驳回。华宝证券及三名责任人张士松、惠飞飞、王斌均提出本次违规应从轻减轻，然而由于违规事项涉及金额巨大，情节严重，上交所不予采纳其异议理由。
根据《上交所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，上交所做出如下处分：对华宝证券实施1年内不接纳其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分；对王斌处以3年内不接受其签字的相关文件的纪律处分；对张士松、惠飞飞、曹哲郡和杨菁给予通报批评。上述处分已被记入诚信档案，并将通报给中国证监会。如不服此决定，相关当事人可在15个交易日内申请复核，但复核过程中不停止此处分决定的执行。
上交所指出，华宝证券及相关责任人应以此为戒，恪守法律法规及相关指引规定，有效开展资产证券化业务，以维护市场秩序和保护投资者合法权益。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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